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內容簡介: |
《多层次资本市场的券商公司治理研究》在深化金融体制改革的背景下,以增强金融服务实体经济能力为基本原则,回顾和总结了我国证券市场30多年来的发展历程和改革成果。在搜集整理2000年至2019年我国上市券商违规行为,并对其中典型案例进行解读的基础上,《多层次资本市场的券商公司治理研究》结合经典公司治理理论,创新地构建了一套能够反映券商风险管理、合规管理等重要因素的公司治理评价指标体系,运用因子分析方法对我国上市券商进行公司治理评价。《多层次资本市场的券商公司治理研究》从券商治理和政府监管两方面提出了具有理论依据、数据支持和现实意义的参考性建议,助力证券市场健康发展。
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目錄:
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目录第一章 证券市场与证券市场监管 1第一节 证券市场的来源与构成要素 1第二节 我国证券市场的构成与特征 7第三节 证券市场监管的基本含义 20第四节 我国证券市场监管的主要内容与特征 22第二章 公司治理的理论基础及文献述评 31第一节 公司治理的理论基础 31第二节 公司治理的研究述评 45第三节 公司治理评价的研究述评 55第三章 我国证券市场的逐步发展及现状评述 62第一节 我国证券市场发展的历史沿革 62第二节 我国证券市场监管发展的不同阶段 66第三节 我国证券公司的发展进程 68第四节 对证券公司实行监管的发展及现状 69第四章 证券公司的违规情况统计及案例分析 74第一节 我国证券市场存在的主要违规行为 74第二节 我国证券市场中券商的违规行为 77第三节 案例选编 82第五章 新时期我国证券市场监管的发展需求 87第一节 我国证券市场改革的要求及成果 87第二节 金融体制改革背景下加强证券市场监管的意义 93第三节 加强证券公司监管的意义 94第六章 证券公司监管之新视角:券商的公司治理 96第一节 券商公司治理的内容 96第二节 国内外券商公司治理模式与文献述评 98第三节 券商公司治理的意义及评价方式 104第四节 国内外券商公司治理评价的研究现状 106第七章 券商的公司治理评价之新方法 109第一节 我国券商公司治理评价指标体系的设计 109第二节 我国券商公司治理评价指标体系的计算 119第三节 构建我国券商公司治理评价方法 121第八章 券商的公司治理评价的实证分析 123第一节 券商公司治理评价方法的实证应用 123第二节 券商公司治理评价结果分析 124第三节 基于实证结果的券商公司治理建议 136第九章 加强我国证券市场健康发展的有效建议 139第一节 针对券商完善公司治理的有效建议 139第二节 针对证券市场中完善券商监管的有效建议 142第三节 对于加强券商公司治理的研究展望 144参考文献 146
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